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由此，自6月5日召开第1次审议会以来，截至到9月30日，117天的时间里，上市委共计审议了62家公司的科创板上市申请，其中，60家为“同意”，2家为“不同意”。参与第28次审议会的委员分别是张忠、林勇峰、王颂、王笑和苏启云。《证券日报》记者经过梳理后注意到，从参加审议会的情况来看，林勇峰是次数最多的，共计8次。参加的审议会分别是第2次、第5次、第10次、第13次、第15次、第19次、第21次和第28次，审议的企业共计17家。从审议结果来看，17家企业有16家为“同意”，1家“不同意”，为“北京国科环宇科技股份有限公司”。

从概念板块分析，本周表现较好的板块为打板指数、军工指数、航母指数。表现较差板块为创投指数、次新股指数、仿制药指数。本周证券板块资金流入前三名分别是第一创业、长城证券、太平洋。本周软件开发板块资金流入前三名分别是科大讯飞、同花顺、启明星辰。本周银行板块资金流入前三名分别是平安银行、光大银行、招商银行。

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二是在差异化监管基础上明确中介机构责任、信义义务。中介机构在不同融资过程中功能不同，其监管原则不能一概而论。对间接融资中的中介机构要实行审慎监管，尤其对于吸收公众存款的中介机构要绝对严牌照、严监管。对直接融资中的中介机构不需要那么高的资本金要求，重在诚实信用和信息披露监管。明确资产管理机构对投资者的信义义务，通过相关规则和司法判例逐步细化信义义务的要求和标准。

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第四，资产管理产品的金融属性应当是证券。将集合资产管理产品界定为证券是资产管理市场最关键的问题，如果没有这个认识，整个资产管理市场就欠缺明确的法律基础。《证券法》是资本市场最基础的法律，《证券投资基金法》是其特殊法。以美国经验来看，美国法院对证券要素判断的判别方法有四点：一是投入资金；二是用于合资盈利的项目之中；三是依靠他人运作；四是以求得利益。按中文的解析，证券就是一张证明，是一种财产权益的可分割可转让或可交易的凭证或投资合同。各类集合投资均符合上述的判断，应将集合投资计划（集合资产管理）纳入证券的范畴。